Descripción
Incluye:
- Acceso al curso en línea en la plataforma durante 2 meses.
- Videos y carpeta digital de materiales especializados de apoyo.
- Reconocimiento del curso.
Lo que aprenderás:
Los participantes obtendrán los conocimientos para poder cumplir las obligaciones de PLD de verificar en las listas de personas vinculadas al lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (LD/FT) a los clientes, usuarios y dueño beneficiario en la integración de los expedientes de identificación, cuando se realizan actividades vulnerables (AV) conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI) y los criterios de la UIF.
Acerca del Curso:
Al finalizar el curso, los participantes estarán capacitados para:
- En el proceso de identificación de clientes o usuarios de AV y, en su caso, del dueño beneficiario, verificar que no se encuentren incluidos en las listas de personas vinculadas al LD/FT, previo a la integración de los expedientes de Identificación.
- Conocer las listas de personas vinculadas al LD/FT que se deben utilizar.
- Establecer un reporte de la búsqueda en las listas de personas vinculadas al LD/FT.
- Establecer mecanismos que permitan identificar que los clientes y usuarios no se encuentren dentro de las listas de personas vinculadas al LD/FT, así como cualquier tercero que actúe en nombre o por cuenta de los mismos, considerando al dueño beneficiario o beneficiario controlador, y aquellas operaciones consideradas AV que hayan realizado, realicen o que pretendan realizar.
Temario:
- Proceso para identificar a los clientes o usuarios de AV y, en su caso, del dueño beneficiario, realizando la búsqueda en las listas de personas vinculadas al LD/FT para verificar que no se encuentren incluidos.
- Determinación de las listas de personas vinculadas al LD/FT por utilizar.
- Reporte de la búsqueda en las listas de personas vinculadas al LD/FT, con la fecha, hora y el resultado obtenido, que deberá archivarse en forma digital dentro del expediente de identificación del cliente o usuario.
- En caso de que Casos en el sistema se identifique que dentro de las listas de personas vinculadas al LD/FT, no se encuentran el nombre del cliente o usuario o del dueño beneficiario.
- Casos en que el sistema identifique que dentro de las listas de personas vinculadas al LD/FT, se encuentra el nombre del cliente o usuario o del dueño beneficiario.
Para quién es el curso:
- Responsables del cumplimiento de la PLD de empresas que realizan AV.
- Empleados y colaboradores que intervienen en el proceso de identificación del cliente y del dueño beneficiario de las AV.
- Auditores, contadores, administradores, oficiales de cumplimiento, asesores empresariales y demás personas interesadas en el cumplimiento de las obligaciones de PLD de la LFPIORPI y el compliance empresarial.
Notas importantes:
- Cursos de capacitación registrados ante la Secretaría del Trabajo y Previsión Social.
- Estudios y cursos de capacitación que no requieren reconocimiento de validez oficial de la Secretaría de Educación Pública.
- Precios sujetos a cambio sin previo aviso.
- Nos reservamos el derecho de posponer cursos o realizar cambios en los temas y los expositores, buscando actualizar cambios, nuestra responsabilidad se limita a la devolución de los importes cobrados cuando el cliente está en desacuerdo.
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