Descripción
Incluye:
- Formatos editables
- Carpeta digital
- Constancia de participación
- Anexos de: 1. Otorgamiento de Préstamos y 2. Compra venta de inmuebles
Objetivo: Los participantes trabajaran en su propio Manual PLD/FT adecuando los machotes a las características de su empresa por las actividades vulnerables que realiza, incluyendo, las obligaciones de identificar al cliente y al dueño beneficiario, la integración de los expedientes, los formatos con las firmas requeridas, las operaciones con límite en dinero en efectivo, la búsqueda en listas negras, entre otros, así como el Anexo de cumplimiento correspondiente a la actividad vulnerable de Otorgar Préstamos con la presentación de Avisos e informes.
Temario:
- Análisis del proceso administrativo de PLD/FT en la empresa, con el personal que interviene.
- Acta de Consejo para definir al Representante PLD/FT.
- Obligación y objetivos del Manual PLD/FT, disposiciones legales
- Abreviaturas Utilizadas, Conceptos, Definiciones, Glosario
- Políticas de límites y prohibiciones a pagos y cobros con dinero en efectivo o monedas virtuales
- Política de Identificación y formatos de Clientes, usuarios y dueño beneficiario.
- Expedientes de identificación por tipos de clientes.
- Reserva y Confidencialidad de avisos e información.
- Funciones y obligaciones del Representante PLD/FT
- Capacitación y Difusión PLD/FT y Selección de Personal
- Alta y atención de requerimientos del Padrón de AV
- Atención de requerimientos relacionados con las AV del SAT o la UIF
- Atención de orden de visita de verificación de cumplimiento PLD/FT
- Archivo y Conservación de Información, documentos y expedientes.
- Informe sobre la Revisión anual de expedientes PLD/FT.
- Listas de Personas vinculadas a LD/FT, de terroristas del CSNU (ONU), del 69-B del Código Fiscal y de las Listas de PEP (personas políticamente expuestas).
- Cambios en el Manual PLD/FT e integración de mejores prácticas
- Aplicación del Manual PLD/FT en oficinas y sucursales.
Para quién es el curso: Asesores y responsables del cumplimiento de la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en sujetos obligados (empresas) que realizan actividades vulnerables, a los auditores, contadores, administradores y demás personas interesadas en el cumplimiento de la LFPIORPI y el compliance empresarial.
Notas importantes: Cursos de capacitación registrados ante la Secretaría del Trabajo y Previsión Social. Estudios y cursos de capacitación que no requieren reconocimiento de validez oficial de la Secretaría de Educación Pública. Precios sujetos a cambio sin previo aviso. Nos reservamos el derecho de posponer cursos o realizar cambios en los temas y los expositores, buscando actualizar cambios, nuestra responsabilidad se limita a la devolución de los importes cobrados cuando el cliente está en desacuerdo.
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