Calificación del riesgo de los clientes y usuarios con un Enfoque Basado en Riesgo

Descripción

Incluye:  

• Acceso a la plataforma para ver el curso en vivo
• Chat en vivo
• carpeta digital de materiales especializados de apoyo. 
• Reconocimiento del curso. 

Lo que aprenderás:  

Políticas de calificación del riesgo de los clientes y usuarios y las personas políticamente expuestas, metodología de enfoque basado en riesgo, mecanismos automatizados y detección de alertas, revisión de expedientes y auditoria de cumplimiento PLD/FT.

 Temario: 

Calificación del riesgo de LD/FT de clientes, usuarios y de la propia AV con EBR

1. 1. Obligación de determinar el grado de riesgo de la AV y de los clientes y usuarios, con un EBR, 18-VII
   2. Identificación simplificada a clientes y usuarios de bajo riesgo
   3. Enfoque basado en riesgo, RCG Capítulo II Ter
   4. Clasificación del grado de riesgo de la persona cliente o usuaria, RCG Capitulo III Bis
   5. Factores de riesgo para definir el grado de clientes y usuarios
   6. Método para medición con relación a los factores de riesgo
   7. Identificar mitigantes a los riesgos
   8. Incluir indicadores relacionados con LD/FT
   9. Grado de riesgo inicial con información del cliente o usuario
   10. Cuestionario a clientes y usuarios con elementos de riesgo
   11. Características inherentes del cliente o usuario
   12. Características transaccionales de las AV
   13. Factores de Riesgo para PEPS (personas políticamente expuestas)
   14. Determinar la matriz para determinar el grado de riesgo de forma manual y la opción de contar con un sistema automatizado
   15. Riesgo alto para clientes o usuarios de REFIPRES o Lista de Países de GAFI
   16. Metodología de EBR, Anexo del Manual PLD propuesto
   17. Información consistente con los mecanismos automatizados
   18. Utilizar información de por lo menos 12 meses
   19. Utilizar información proyectada y después actualizarla
   20. Modificar la metodología de EBR por detección de nuevos riesgos
   21. Modificar la metodología de EBR en un plazo no mayor a doce meses
   22. Revisión de la metodología de EBR por nuevos riesgos, dentro de los doce meses siguientes a los cambios
   23. Las obligaciones PLD/FT acordes a la metodología de EBR

 Notas importantes: 

• Cursos de capacitación registrados ante la Secretaría del Trabajo y Previsión Social.  
• Estudios y cursos de capacitación que no requieren reconocimiento de validez oficial de la Secretaría de Educación Pública. 
• Precios sujetos a cambio sin previo aviso. 
• Nos reservamos el derecho de posponer cursos o realizar cambios en los temas y los expositores, buscando actualizar cambios, nuestra responsabilidad se limita a la devolución de los importes cobrados cuando el cliente está en desacuerdo.